라임펀드 제재 급물살…8일 신한·KB證·대신證 안건 심의

신한금투·KB증권·대신, 과태료 부과 등 제재 심의

지난달 20일 결론 내리지 못해 추가 논의 진행

일정 계속 밀리자 임시 증선위 개최, 안건 올리기로

[이데일리 김소연 기자] 라임자산운용 펀드를 판매한 은행과 증권사에 대한 제재 논의가 본격화 하고 있다. 금융감독원이 판매사인 우리은행·신한은행에 중징계안을 사전 통보한 가운데, 제재심의위원회(제재심) 절차를 끝내고 금융위원회 증권선물위원회(증선위)에 오른 증권사 3곳의 제재 안건 심의도 이어질 예정이다.

7일 금융당국에 따르면 오는 8일 금융위는 임시 증선위를 열고 라임펀드 판매사인 신한금융투자, KB증권, 대신증권(003540) 3곳에 대한 과태료 부과 조치안을 심의할 예정이다.

(사진=이데일리DB)

지난달 20일 열린 증선위 2차 정례회의에서 안건에 대한 결론을 내리지 못했다. 증선위는 금감원과 조치 대상자의 의견을 듣고 안건을 심의했으나 추가 사항을 확인할 필요가 있다고 판단, 지난 3일 증선위에서 재논의하기로 결정한 바 있다.

그러나 당일 증선위 정례회의를 개최했으나 공매도 부분 재개 관련해 금융회 임시 금융위원회가 열리면서 증선위에서는 라임펀드 제재에 관한 안건을 심의하지 못했다. 이에 따라 오는 8일 임시 증선위를 열고 라임펀드 판매 증권사에 대한 안건을 논의할 방침이다.

앞서 금융위는 금감원 제재심 이후 지난해 12월 증선위를 열어 제재 안건을 심의하려 했으나 코로나19 여파로 일정이 계속해서 연기된 바 있다. 금융위는 더이상 일정을 연기하기 어렵다고 판단, 임시 증선위를 개최하기로 한 것으로 보인다. 기존 일정대로라면 증선위 정례회의는 이달 말에나 열릴 예정이어서다.

금감원은 지난해 11월 제재심에서 윤경은 전 KB증권 대표·김형진 전 신한금융투자 대표·나재철 전 대신증권 대표(현 금융투자협회장) 등 3명에겐 ‘직무정지’, 박정림 KB증권 대표는 ‘문책경고’ 등 중징계를 건의하기로 확정한 바 있다. 또 김병철 전 신한금융투자 대표는 ‘주의적 경고’로 수위를 결정했다.

제재 수위는 △주의 △주의적 경고 △문책 경고 △직무 정지 △해임 권고 등 5단계로 나뉜다. 문책 경고 이상 중징계를 받으면 해당 CEO는 연임이 제한되고 3~5년 간 금융권에 취업을 할 수 없다. 직무정지는 향후 4년간, 문책경고는 3년간 금융권 취업을 제한받는다.

금감원은 기관에 대해서는 KB증권·신한금융투자에 대해 업무 일부정지를, 대신증권에 대해선 라임펀드를 집중적으로 팔아온 반포WM센터 폐쇄를 건의한 바 있다.

이날 증선위 회의에서 과태료 수위에 대한 결론이 나오면 절차에 따라 전·현직 최고경영자(CEO)에 대한 제재, 기관 제재 안건과 함께 향후 금융위 정례회의에서 다시 한번 논의할 예정이다.

자본시장법상 제재심의 절차는 ‘금감원 제재심→금융위 증선위→금융위 금융위원회’에 3단계를 거친다. 증권사에 대한 과태료 및 과징금 부과 조치안은 증선위를 사전에 거치지만 임원 및 기관 제재는 금융위 심의·의결 사항이다.